伊人在线 国联沪港深大耗尽主题A,国联沪港深大耗尽主题C: 国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2025年第2号)

咬一口兔娘 裸舞 国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投           资基金         更新招募说明书        （2025 年第 2 号）     基金管理东说念主：国联基金管理有限公司     基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                     要害提醒   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”）由中融沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更 名而来，中融沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金召募的准 予注册文献称呼为：《对于准予中融沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式 证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2017〕1531 号），注册日历为：2017 年 8 月 18 日。本基金基金合同已于 2017 年 11 月 16 日见效，自该日起本基金 管理东说念主自在开动管理本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准 确、完好。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法 规司法召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念出实验性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东说念主在投成本基金前，应当发扬阅读基金合同、基金招募说明书等 信息露馅文献，充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产 生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理用具带来的风险，基金管理 东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金 为夹杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，但低于 股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益家具。投资东说念主在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具府上摘要及基金 合同等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券由于刊行东说念主自身特质， 存在一定的失言风险。同期单只债券刊行范畴较小，且只可通过两大交易所特 定渠说念进行转让交易，存在流动性风险。                    第 1 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   本基金参与港股阛阓投资，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及交易司法等各别带来的专有风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产 品，而况中弥远持有。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的金额 不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同见效日起不低于三年。 发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否 连续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基 金的基金合同见效三年后（指基金合同见效之日起三年后的对应日），若基金 资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动阻隔并按照基金合同约定的法式进行清 算，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。投资者将靠近基 金合同可能阻隔的不确定性风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 将来透露，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹透露的保 证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金管理东说念主对本招募说明书的“要害提醒、第三部分 基金管理东说念主、第二十三部分其他应露馅事项”内容进行了更新。本招募说明书 所载内容截止日为 2025 年 1 月 15 日，相关财务数据和净值透露数据截止日为                      第 2 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                              目 录                        第 3 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                 第一部分 媒介  国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明 书（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）本招募说明书依据《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理司法》(以下简称“《流动性风险管 理司法》”)和其他相关法律律例的司法，以及《国联沪港深大耗尽主题纯真配 置夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律做事。  本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由本 基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相关司法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应疑望查阅基金合同。                   第 4 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何灵验改良和补充 型发起式证券投资基金招募说明书》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通知 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 154 页           国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良 的证券交易服务公司，向香港联合交易整个限公司（以下简称“香港联合交易 所”）进行申报，买卖司法范围内的香港联合交易所上市的股票 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律律例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管、依期定额投资及交易等业务                          第 6 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 监会司法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受国联基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得杰出 3 个月 做事日 （若该做事日为非港股通交易日，则本基金不灵通）                      第 7 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 司法》，是由基金管理东说念主制定并常常改良，表率基金管理东说念主所管理的灵通式证 券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵循 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 司法的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 赎回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 额净值的形貌，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给实验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受损伤并得到公说念对待 公告司法的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度 为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形貌                    第 8 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 数加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转 入苦求份额总和后的余额）杰出上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行东说念主债务失言无法进行 转让或交易的债券等 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产                     第 9 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 不雅事件 集、运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主推动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金 司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的 基金司理，下同）承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的 金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 基金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主推动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员或基金司理等东说念主员 式证券投资基金基金家具府上摘要》偏激更新                      第 10 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）              第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况     称呼      国联基金管理有限公司             深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区简易门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册成本     7.5 亿元             国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟    股权结构             投资有限公司占注册成本的 24.5%    存续期间     无间规划     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    计算东说念主      肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 施行董事、总司理、党委副布告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会成本阛阓委员会 委员、中国工业相助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险抵制部副总司理和 施行总司理，交易与养殖家具业务部、诡计财务部、风险管理部、国际业务及 固定收益业务行政负责东说念主，施行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管理有限公司、中信证券投资                   第 11 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会窜改委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本管理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊普通结伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事训诲部等部门；公司防守长、总司理。   张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委布告、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管理有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，孤立董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职讲解，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，孤立董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院窜改创 业与计谋系讲解。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。   陈丽华女士，孤立董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科 学与信息系讲解、博士生导师；北京大学通顺经济与管理研究中心施行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革灵通 40 年物流行业特殊孝敬各人；                    第 12 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 供应链窜改与应用国度计谋课题组中枢各人；科技部国度高新区各人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管理东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管理部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东说念主高档管理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，防守长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、防守长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司防守 长。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融阛阓部渠说念司理、副司理、 资产管理总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产管理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司诡计财务部财务司理；长盛基金管理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、防守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息本领部高档司理； 浦银安盛基金管理有限公司信息本领部总司理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                     第 13 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资管理公司投资司理；中原基金管理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   梁勤之先生，中国国籍，毕业于香港中语大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业履历。2015 年 8 月至 2016 年 6 月任懋業有限公司投资研究 部投资分析师；2016 年 7 月至 2017 年 11 月任香港大和成本阛阓有限公司股票 研究部研究助理；2017 年 12 月至 2020 年 12 月任华商基金管理有限公司研究发 展部研究员；2020 年 12 月至 2023 年 9 月任中信证券股份有限公司权益投资部 研究员。2023 年 10 月加入公司，现任研究部基金司理。现任本基金（2024 年 起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管理部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联                       第 14 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 席总司理；赵丹婷女士，风险管理部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 交易部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管理 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。  三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 规划形貌管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法安妥基金合同等法律文献的司法，按相关司法计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同偏激他相关司法另有司法外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，                      第 15 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 不向他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关府上 15 年以上； 保证投资者大略按照基金合同司法的时辰和形貌，随时查阅到与基金相关的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 变现和分拨； 并通知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行径承担做事； 他法律行径； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                    第 16 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  四、基金管理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息露馅办法》等法律律例的行径，并承诺 建立健全里面抵制轨制，遴选灵验步调，退缩不法行径的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交易行径；  （7）随意职守，不按照司法履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会司法崎岖的其他行径。 家相关法律律例及行业表率，丰足信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪规划；  （2）违背法律律例、基金合同或托管契约；  （3）成心损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）拒却、打扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）随意职守、花费权益，不按照司法履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行径；  （8）协助、接受寄予或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违背证券交易所业务司法，利用对敲、倒仓等造孽技能掌握阛阓价钱， 侵犯阛阓步骤；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息露馅和告白中成心含有虚假、误导、诓骗成份；                   第 17 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （12）以不方正技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会崎岖的行径。  （1）依影相关法律律例和基金合同的司法，本着用功严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关司法， 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的交易行径；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行径。  五、基金管理东说念主的里面抵制轨制  （1）健全性原则。里面抵制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、施行、监督、反馈等各个门径；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验施行；  （3）孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对孤立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。  公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抵制系统和撑持其灵验性承担最终做事，公司管理层对 里面抵制轨制的灵验施行承担做事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理步调的施行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面抵制、风险管理，                   第 18 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 从而抵制公司的合座运营风险；  （2）防守长：孤立运用防守权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）建造等里面管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理遑急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察做事，依期或不依期对公司 风险管理政策和步调的施行情况进行监督查验；  （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数竖立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规抵制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抵制；  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的做事。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一做事，负责履行公司的风险管理法式，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈文的义务；  （8）岗亭职工：公司奋力莳植内控优先和风险管理理念，培养全体职工的 风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险意志联合到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控做事，并负有对岗亭做事中发现 的风险隐患或风险问题实时呈文、反馈的义务。  为加强里面抵制，灵验地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及推动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司里面抵制带领宗旨》等法律、律例和《公司章 程》，并衔接公司实验情况，建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面抵制轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作司法等部分 组成。基本管理轨制包括公司内控大纲和风险抵制轨制、投资管理轨制、财务 管理轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息本领管理轨制、档案管理轨制、                   第 19 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 东说念主事管理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及做事呈文序列等方面的具体司法。业务操作司法是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、确定、表率、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有适合的组织和授权，确 保监察稽核做事是孤立的，并得到高管东说念主员的扶助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚拢，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；  （3）建立、健全岗亭做事制。公司建立、健全了岗亭做事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事界限中的风险隐患上报，以防护 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、提醒法式。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的法式，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司建 立了从下到上的风险呈文法式，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东说念主员 实时掌执风险景色，从而以最快速率作念出决策。  基金管理东说念主相等声明以上对于里面抵制轨制的露馅真实、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展约束完善里面抵制轨制。                   第 20 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所：   中国（上海）目田贸易覆按区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成随即间： 1999 年 8 月 18 日   组织形式：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号   注册成本：捌拾玖亿零肆佰陆拾壹万零捌佰壹拾陆元东说念主民币   存续期间：无间规划   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   计算东说念主：帅芳   计算电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易，H 股股票中语简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票 代码为“02611”。限制 2023 年 12 月 31 日，国泰君安证券股份有限公司注册 成本为 89.04610816 亿元东说念主民币，平直设有 6 家说念内子公司和 1 家说念外子公司， 并在宇宙设有 37 家证券分公司、17 家期货分公司、344 家证券营业部和 8 家期 货营业部，是国内最早开展各类窜改业务的券商之一。2008-2023 年，公司连 续十六年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为当今证券公司 获取的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月出身，香港中语大学 硕士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加做事，曾任职于中国光大银行，                     第 21 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   国泰君安证券总部设资产托管部，现存职工全部具备基金从业履历及本科 以上学历，管理东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业训戒，从 业东说念主员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、国际注册里面审计师等中 高档专科本领职称及专科履历，专科配景隐敝了金融、司帐、经济、法律、计 算机等各界限，是一支丰足用功、积极高出、专科分散合理，职业技能优良的 资产托管从业东说念主员军队。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金概述托管业务履历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管履历，可为各类公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨， 通过组建训戒丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东说念主 提供值得信托的托管服务。国泰君安证券获取证券投资基金托管履历以来，广 泛开展了公募基金、基金专户、券商资管诡计、私募基金等基金托管业务，与 建信、吉祥、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司偏激子公司建立了托 管相助关系，截止 2024 年 7 月 4 日托管公募基金 71 只，专科的服务和可靠的 运营获取了管理东说念主的一致认同。   （二）基金托管东说念主的里面抵制轨制   严格遵循国度法律律例、行业规章及公司内干系管理司法，加强里面管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻施行，通过对各式风险的梳 理、评估、监控，灵验地已毕对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运 行，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险抵制委员会，是公司风险管理的最高决 策机构；公司在规划管理层面竖立风险管理委员会，对公司规划风险实行统筹 管理，对风险管理紧要事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险 管理职责的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及诡计财务部、信 息本领部、营运中心等履行其他风险管理职责的部门。   资产托管部竖立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章                    第 22 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 轨制，分析呈文部门合座风险管理景色，评估查验风险管理施行情况并建议改 进建议，收拢要害门径和枢纽风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风 险薄弱门径的整改情况；同期部门竖立风险评估及处置小组，由资产托管部总 司理及各小组、运营中心负责东说念主组成，负责对紧要风险事项进行评估、确定风 险管理违纪事项的处理宗旨、突发事件救急管理等事项。  根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等 法律律例，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章 轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产 托管业务管理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部里面抵制与风险管理操 作规程》、《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券 资产托管部突发事件与危急处理规程》、《国泰君安证券资产托管部狡饰规 程》、《国泰君安证券资产托管部资产撑持操作规程》、《国泰君安证券资产 托管部档案管理操作规程》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展约束加以完 善。作念到业务管理轨制化，本领系统完好孤立，中枢功课区实行闭塞管理，业 务单干合理，相关信息露馅由专东说念主负责。  基金托管东说念主通过基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中抵制和过后稽 核的动态管理过程来实施里面风险抵制；安全撑持基金财产，保持基金财产的 孤立性；实行规划局面闭塞式双门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；建立 孤立的托管运营系统并进行防火墙竖立；实施严格的岗亭打破矩阵管理，要害 岗亭竖立双东说念主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；长远进行职业说念德教 育，莳植内控优先的理念，培养部门全体职工的风险防护和狡饰意志；配备专 门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务 里面抵制的灵验性。  （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式  基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等相关法律律例的司法及《基 金合同》约定，制定投资监督圭臬与监督经过，对基金合同见效之后所寄予资 产的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时提醒管理东说念主违纪风 险，并依期编写基金投资运作监督呈文，报送中国证监会。在日常为基金投资                   第 23 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基 金管理东说念主对基金资产的核算、基金资产净值的计较、对各基金用度的提取与开 支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合 法性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》等相关法律 律例和《基金合同》的行径，应当实时通知基金管理东说念主给予纠正，基金管理东说念主 收到通知后实时查对阐明并进行调整。基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重 大违游记径，应立即呈文中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。                   第 24 页 共 154 页         国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                  第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区简易门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    计算东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管理东说念主直销电子交易形貌包括网上交易、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管理东说念主网上交易系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务司法请登录基金管理东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    客服电话：95566    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇                        第 25 页 共 154 页          国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    计算东说念主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延政中路 9 号    法定代表东说念主：陆晨曦    客服电话：96005    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F                         第 26 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 法定代表东说念主：邓晖 计算东说念主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 住所：中国（上海）目田贸易覆按区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 计算东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 计算东说念主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 法定代表东说念主：霍达 计算东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565                    第 27 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 计算东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 计算东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 计算东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 计算东说念主：余洁                    第 28 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 计算东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 计算东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 计算东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 计算东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322                    第 29 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 住所：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 计算东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 计算东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 计算东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明                    第 30 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 计算东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 计算东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                     第 31 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东说念主：章宏韬    客服电话：95318    住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    计算东说念主：黄静    电话：010-84183389    客服电话：400-818-8118    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    计算东说念主：王一彦    电话：021-20333333    客服电话：95531、400-8888-588    住所：成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    计算东说念主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军                        第 32 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    计算东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    计算东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    计算东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5    办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼    法定代表东说念主：林立    计算东说念主：胡倩    电话：0755-83255199                       第 33 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）     客服电话：400-188-3888     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：郑宇     计算东说念主：戴佳璐     电话：0755-23375492     客服电话：40018-40028     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层收用 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦                          第 34 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 法定代表东说念主：戴彦 计算东说念主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 计算东说念主：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 计算东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 计算东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新本领开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000                    第 35 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 计算东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 住所：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：张强 客服电话：956006 住所：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 住所：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789                     第 36 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）     住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：中国(上海)目田贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)目田贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     计算东说念主：毛善波     电话：021-50810673     客服电话：400-711-8718     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海                          第 37 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  法定代表东说念主：孙莹  客服电话：021-50206003  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  客服电话：400-610-5568  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心  法定代表东说念主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼  法定代表东说念主：薛峰  计算东说念主：童彩平  电话：0755-33227950  客服电话：4006-788-887  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  法定代表东说念主：其实  客服电话：95021                      第 38 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     计算东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     计算东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000                            第 39 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）     住所：中国（上海）目田贸易覆按区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     计算东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     住所：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞                         第 40 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 客服电话：95177 住所：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 计算东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表东说念主：刘洁 客服电话：400-001-8811 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-0555-728 住所：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111                     第 41 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    计算东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    法定代表东说念主：韩玉    客服电话：400-808-1016    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：天津经济本领开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市晨曦区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889    住所：中国（上海）目田贸易覆按区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    计算东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新                           第 42 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   计算东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁   计算东说念主：周雯   电话：010-51455516   客服电话：400-829-1218   住所：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   计算东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）目田贸易覆按区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼   法定代表东说念主：简梦雯   计算东说念主：徐亚丹   电话：021-51327185   客服电话：400-799-1888   住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                        第 43 页 共 154 页         国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    法定代表东说念主：尹彬彬    计算东说念主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188    住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼    法定代表东说念主：金佶    客服电话：021-34013999    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东说念主：王翔    计算东说念主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室                          第 44 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈继武  客服电话：400-643-3389  住所：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：中国（上海）目田贸易覆按区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：中国（上海）目田贸易覆按区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东说念主：陈祎彬  计算东说念主：宁博宇  电话：021-20665952  客服电话：4008219031  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066                      第 45 页 共 154 页         国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）       住所：河南自贸覆按区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸覆按区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       住所：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       计算东说念主：陈广浩       电话：0755-89460500       客服电话：400-684-0500       住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚       客服电话：4008-909-998       住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2       办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层       法定代表东说念主：邹保威       客服电话：95118       住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室       法定代表东说念主：樊怀东       客服电话：4000899100                           第 46 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    住所：中国（上海）目田贸易覆按区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    计算东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    计算东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    计算东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    住所：中国（上海）目田贸易覆按区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                        第 47 页 共 154 页          国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    计算东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东说念主：陈太康    客服电话：95531/4008888588    住所：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                         第 48 页 共 154 页         国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    法定代表东说念主：陈亮    计算东说念主：任敏    电话：010-65051166-1753    客服电话：010- 65051166    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519   基金管理东说念主不错根据干系法律律例要求，采纳其他安妥要求的其他机构销 售本基金，并在管理东说念主网站上公示。   二、登记机构    称呼：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区简易门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    计算东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所                           第 49 页 共 154 页   国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 计算东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（特殊普通结伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 施行事务结伙东说念主：张晓荣（首席结伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 计算东说念主：杨伟平                   第 50 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏激他相关司法，已于 2017 年 8 月 18 日获取中国证券监督管理委员会 证监许可【2017】1531 号文，完成注册召募。   二、基金类别及存续期限   基金类别：夹杂型发起式证券投资基金   基金运作形貌：契约型、灵通式   基金存续期限：不依期   三、召募期限   本基金的召募期限自 2017 年 10 月 23 日至 2017 年 11 月 10 日。   四、召募形貌及局面   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调整销售机构的干系公告。   五、召募对象   安妥法律律例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主。   六、发起资金认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   七、认购时辰   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者通知司法。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时辰可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确司法， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时辰。   八、认购的数额限制                      第 51 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  认购以金额苦求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构司法的形貌全额 托付认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购苦求单独计较，认购苦求一禁受理不得铲除。基金管理东说念主对召募期间 单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。通过基金管理东说念主直销机构或网上交易平 台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 100 元东说念主民币，单笔追加认购最低 金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 100 元东说念主民币，其他销售机构另有司法的，从其司法。  如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者杰出基金总份额的 50%， 基金管理东说念主不错遴选比例阐明等形貌对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相阴事前述 50%比例要求 的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。  九、认购用度  本基金的认购费率随认购金额的增多而递减，具体费率结构如下表所示：                 单笔认购金额（M）                认购费率                    M A 类基金份额                   M≥500 万元              每笔 1000 元  C 类基金份额                            0  （注：M：认购金额；单元：元）  本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息露馅费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主重迭认购本基金时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较认购用度。  十、认购份额的计较  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  认购份额计较方法：                    第 52 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值    认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。    例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的基金份额，则其所对应的认购费 率为 1.20%。假设该笔认购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到的基金 份额计较如下：    净认购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    认购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    认购份额=（9，881.42+5.00）/1.00=9，886.42 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的本基金份额，假设该笔认购金额 产生召募期间产生利息 5.00 元，在基金发售扫尾后，其所获取的基金份额为    十一、认购的方法与阐明    投资东说念主认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据干系法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并露馅。    基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实汲取到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。    十二、召募期利息的处理形貌                         第 53 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十三、召募期内召募资金的管理  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主 不得动用。                   第 54 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）             第七部分 基金合同的见效   本基金基金合同已于 2017 年 11 月 16 日见效，自该日起本基金管理东说念主自在 开动管理本基金。   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产范畴低于 2 亿元，基金合 同自动阻隔。   基金合同见效三年后连续存续的，基金存续期内，连气儿 20 个做事日出现基 金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 理东说念主应当在依期呈文中给予露馅；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金管理 东说念主应当向中国证监会呈文并建议处分决策，如调度运作形貌、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。                    第 55 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他形貌办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易形貌，投 资东说念主不错通过上述形貌进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东说念主或 干系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的灵通日实时辰  投资东说念主在灵通日办理基金份额申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时辰（若该日为非港股通交易日，则 本基金不灵通），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的司法公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时辰在届时干系公 告中载明。  基金合同见效后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关司法在指定媒介 上公告。  本基金于 2018 年 1 月 16 日开动办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 端正赎回；                   第 56 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 确保基金估值的公说念性。具体处理原则和操作表率须撤职干系法律律例以及监 管部门、自律司法的司法。  基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新司法开动实施前依照《信息露馅办法》的相关司法在指定媒介上公 告。  四、申购与赎回的法式  投资东说念主必须根据销售机构司法的法式，在灵通日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。  基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。  投资东说念主赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生浩繁赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。  基金管理东说念主应以交易时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构司法的其他形貌查询苦求的阐明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销 售机构如实汲取到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购苦求及申购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用合 法权利。  在法律律例允许的范围内，基金管理东说念主或登记机构可根据干系业务司法， 对上述业务办理时辰进行调整，本基金管理东说念主将于调整实施前按影相关司法予 以公告。                     第 57 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管理东说念主网上交易平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有司法的，从其司法。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见干系公告。 份额的数目限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投 资者累计持有的基金份额上限等。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息披 露办法》的相关司法在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。投资东说念主在申购本基金 A 类 基金份额时，收取申购用度，申购费率随申购金额增多而递减；投资东说念主屡次申 购本基金 A 类基金份额，申购费率按逐日累计申购金额确定，每笔申购用度以 每笔申购苦求单独计较。投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该 类别基金资产入彀提销售服务费。  本基金的申购费率如下表所示：                  单笔申购金额（M）            申购费率                     M  A 类基金份额                    第 58 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                         M≥500 万元                 每笔 1000 元    C 类基金份额                              0   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。   本基金的赎回费率按照持有时辰递减，即基金份额持有时辰越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：              A 类基金份额                        C 类基金份额     持有时辰            赎回费率                持有时辰         赎回费率      Y＜7 日             1.50%            Y＜7 日         1.50%                                         Y≥30 日             0      Y≥1 年               0   （注：Y：持有时辰；1 年=365 日）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基 金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财 产；对于 A 类基金份额持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎 回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于 A 类基金份额持有期不少于 3 个月但少 于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于 A 类基 金份额持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金 财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于 C 类 份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。（注： 应于新的费率或收费形貌实施日前依照《信息露馅办法》的相关司法在指定媒                        第 59 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 介上公告。 场情况制定基金促销诡计，依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适 当调低基金申购费率、赎回费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计较形貌   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类基金份额申购份额的计较形貌如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的计较形貌如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   例 1：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日                        第 60 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1500=43，478.26 份   即投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点 后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 纰缪计入基金财产。   例 1：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 3 个月，赎回 适用费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期 20 天，赎回适 用费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。                        第 61 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错安妥延长计较或公告。  八、申购与赎回的登记  投资东说念主 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。  投资东说念主 T 日赎回基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相 应的注册登记手续。  基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整， 但不得实验影响投资东说念主的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个做事日在指定媒 介公告。  九、浩繁赎回的认定及处理形貌  若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份 额总和后的余额）杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了浩繁 赎回。  当基金出现浩繁赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按普通赎回法式施行。  （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有鬈曲或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回                      第 62 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明 确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项，但不得杰出 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。  （4）若本基金发生浩繁赎回，在单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 20% 以上的赎回苦求的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回苦求，对于该基金份 额持有东说念主未杰出上述比例的部分，基金管理东说念主根据前段“（1）全部赎回”或 “（2）部分缓期赎回”的约定形貌与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。 可是，如该持有东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回苦求将被铲除。  当发生上述浩繁赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书司法的其他形貌在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明相关处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。  十、拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 接受投资东说念主的申购苦求。 投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基 金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当遴选暂停接受基金申购苦求的步调。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。                    第 63 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 份额数的比例达到或者杰出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 阴事前述 50%比例要求的情形。 资者单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项之一的情形且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据相关司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的 申购苦求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十一、暂停赎回、拒却赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停、拒却接受投资东说念主的赎回苦求或减慢 支付赎回款项： 支付赎回款项。 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要 不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当遴选减慢支付赎回 款项或暂停接受基金赎回苦求的步调。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款                    第 64 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先 采纳将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理 东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净 值。 或赎回时，基金管理东说念主应按照《信息露馅办法》及干系法律律例等在指定媒介 上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个做事日的各类基金份额 净值。 刊登暂停公告 1 次；当连气儿暂停时辰杰出两个月时，可对重迭刊登暂停公告的 频率进行调整。暂停扫尾，基金从头灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应按照 《信息露馅办法》及干系法律律例等在指定媒介上连气儿刊登基金从头灵通申购 或赎回公告，并公告最近 1 个做事日的各类基金份额净值。  十三、基金调度  基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的司法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系司法由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的司法制定并公告， 并提前通知基金托管东说念主与干系机构。  十四、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额                      第 65 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念把持有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系府上，对于安妥条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  十五、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。  十六、依期定额投资诡计  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资诡计，具体司法由基金管理东说念主 另行司法。投资东说念主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所司法的定 期定额投资诡计最低申购金额。  十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十八、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易局面或者交易形貌进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关司法或干系公告。                     第 66 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）              第九部分 基金的投资  一、投资方针  本基金主要投资于大耗尽行业中具有无间增长后劲的优质上市公司，以把 执中国经济增长以及结构转型带来的耗尽升级过程中的投资契机，在严格进行 风险抵制的条件下，追求超越事迹相比基准的投资呈文，力图已毕基金资产的 中弥远牢固升值。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、港股通 机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、国债、金融 债券、地方政府债、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、企业 债券、公司债券、可调度公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、 中小企业私募债券、资产扶助证券、次级债、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓用具、国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须安妥中国证监会的干系司法）。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。  股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，本基金不低于 80%的非现金基金 资产投资于港股，本基金投资于大耗尽主题干系证券的比例不低于非现金基金 资产的 80%。持有全部权证的市值不得杰出基金资产净值的 3%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的司法施行。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错调整上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金通过全球宏不雅经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港                   第 67 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 证券阛阓走势研究，衔接干系类别资产的风险收益水平特征，动态调整股票、 债券、货币阛阓用具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。  （1）大耗尽主题的界说  本基金所界说的大耗尽主题包括“衣、食、住、行”各个界限偏激干系的 耗尽行业，具体行业包括汽车、建筑遮拦、家用电器、农林牧渔、轻工制造、 纺织服装、食物饮料、买卖贸易，以及电子品耗尽（供耗尽者日常使用的电子 家具及软件，如手机、音乐诱骗、电信运营收罗、存储介质 U 盘、杀毒软件等， 涵盖计较机、电子、通讯行业）、金融耗尽（如养老保障、银行答理、互联网 金融等，涵盖银行、证券、保障行业）、医疗耗尽（如日常体检、保健品耗尽、 病症调养等，涵盖生物医药行业）、文娱耗尽（闲隙服务、传媒、概述）等新 兴耗尽行业，以及由耗尽升级引颈的住房、基础设施升级改造的干系行业。  （2）个股投资策略  本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。  本基金在成本阛阓互联互通、资金双向流动机制下，充分阐述基金管理东说念主 的研究上风，挖掘 A 股阛阓和港股阛阓的投资契机，重心温情港股通标的股票， 优先将基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股 票投资组合。  本基金领受从上至下与从下到上相衔接的选股策略，从宏不雅经济转型耗尽 升级等多个角度开拔，通过对境内股票及港股通标的股票的基本面分析和研究， 筛选大耗尽行业中具有弥远投资价值的界限，同期从定性和定量的角度，自下 而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选大耗尽行业中具有无间增 长后劲的优质上市公司。  定量分析 收益/利润总额等； （PS）和总市值。完满估值与相对估值相衔接。                    第 68 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  定性分析 营销、资源、渠说念等多个方面；  通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求成分、估值成分、阛阓行径因 素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态追踪， 从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将遴选久期管理、收益率曲 线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。  本基金合计在安妥一定条件的阛阓环境中，有必要审慎纯真地概述运用股 指期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、镌汰投资组合波动性并提高资金 管理效率。本基金在股指期货投资中将以抵制风险为原则，以套期保值为目的， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管 理的相关司法施行。  本基金对中小企业私募债的投资概述沟通安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全地点的研究和相比，对个券刊行主体的性质、行业、规划情况、以 及债券的增信步调等进行全面分析，采纳具有上风的品种进行投资，并通过久 期抵制和调整、限度分散投资来管理组合的风险。  资产扶助证券主要包括资产典质贷款扶助证券（ABS）、住房典质贷款扶助 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、扶助资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产扶助证券价值 的成分进行分析，并辅助领受数目化订价模子，评估资产扶助证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。  国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和 风险水平。管理东说念主将按照干系法律律例的司法，衔接对宏不雅经济时势和政策趋 势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货                   第 69 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等目的进行跟 踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，力务已毕基金资产的弥远稳 定升值。国债期货干系投资撤职法律律例及中国证监会的司法。   四、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特质，通过分散 投资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合精好意思的流动性。基金的投资 组合将撤职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，本基金不低于 80%的 非现金基金资产投资于港股，本基金投资于大耗尽主题干系证券的比例不低于 非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股臆测市值），其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（若同期持有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股臆测市值），不杰出该证券的 10%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得杰出该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金资 产净值的 0.50%；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产扶助证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产扶助证券的比例，不得 杰出该资产扶助证券范畴的 10%；                       第 70 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支 持证券，不得杰出其各类资产扶助证券臆测范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证 券。基金持有资产扶助证券期间，若是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬， 应在评级呈文密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金投资股指期货、国债期货，应撤职如下限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的相关约定；                     第 71 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 过上一交易日基金资产净值的 30%；    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出本基金资产净 值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （18）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票 的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得杰出基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主 之外的成分致使基金不安妥前款所司法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （21）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上 述司法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 司法的特殊情形除外。 安妥基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当安妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。 后的司法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行 安妥法式后本基金投资不再受干系限制。   根据法律律例的司法及基金合同的约定，本基金崎岖从事下列行径：   （1）承销证券；                     第 72 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   （2）违背司法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事使基金承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法崎岖的其他行径。   如法律律例或监管部门取消上述崎岖性司法，基金管理东说念主在履行安妥法式 后可不受上述司法的限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际抵制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，撤职基 金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱施行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。   五、事迹相比基准   中证港股通大耗尽主题指数收益率（经汇率调整后）×65%+中债概述（全 价）指数收益率×35%   中证港股通大耗尽主题指数是由中证指数公司编制发布，从港股通范围合 履历证券中中式安妥大耗尽主题的不杰出 50 家香港上市公司证券手脚指数样本， 以反应大耗尽主题上市公司证券的合座透露。   中债概述指数由中央国债登记结算有限做事公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有粗拙的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓（银行间阛阓、交易所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（弥远、中期、短期等），能 够很好地反 映中国债券阛阓总体价钱水善良变动趋势，具有精好意思的债券阛阓代 表性。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准大略客不雅、合 理地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错根据实验情况对事迹                      第 73 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 相比基准进行相应调整。调整事迹相比基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监 会备案并提前公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为夹杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基 金，但低于股票型基金。  七、基金管理东说念主代表基金运用干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的司法。  九、基金的投资组合呈文  本基金管理东说念主董事会及董事保证本呈文所载府上不存在虚假记录、误导性 阐发或紧要遗漏，并对本呈文内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带 做事。  基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金基金合同司法，复核了 本呈文中的财务目的、净值透露和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在 虚假记录、误导性阐发或者紧要遗漏。  本投资组合呈文所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本呈文中所列财务数据未 经审计。                      第 74 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                                                     占基金总资产的比例 序号           名目              金额(元)                                                        （%）       其中：股票                      25，039，275.46             89.37       其中：债券                                     -             -            资产扶助证券                               -             -       其中：买断式回购的买                                                 -             -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       臆测       注：本基金本呈文期末通过港股通交易机制投资的港股市值为       （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合       注：本基金本呈文期末未持有股票。       （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别           公允价值(东说念主民币)                 占基金资产净值比例（%） 原材料                           778，989.35                    2.82 非日常生计耗尽品                   11，892，086.64                   43.07 日常耗尽品                       3，084，880.87                   11.17                        第 75 页 共 154 页         国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 金融                          1，694，128.91                      6.14 医疗保健                           62，864.70                      0.23 工业                              3，363.30                      0.01 信息本领                        2，675，442.10                      9.69 通讯业务                        4，743，962.56                     17.18 房地产                           103，557.03                      0.38       臆测                   25，039，275.46                     90.68       注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。  明细                                                           占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                           值比例（％）                理想汽车－                Ｗ       注：本基金本呈文期末未持有债券。  明细                        第 76 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）      注：本基金本呈文期末未持有债券。 证券投资明细      注：本基金本呈文期末未持有资产扶助证券。 资明细      注：本基金本呈文期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本呈文期末未持有权证。      注：本基金本呈文期末未持有股指期货。      注：本基金本呈文期末未持有国债期货。      （1）呈文期内基金投资的前十名证券除招商银行股份有限公司外其他证 券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听，或在呈文编制日前一年内受到 公开驳诘、处罚的情形。国度外汇管理局深圳市分局 2023 年 11 月 27 日发布 对招商银行股份有限公司的处罚(深外管检202342 号)，国度金融监督管理总 局深圳监管局 2023 年 12 月 13 日发布对招商银行股份有限公司的处罚(深金罚 决字202381 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其普通业务运作，上述证 券的投资决策法式安妥干系法律律例和公司轨制的司法。      （2）基金投资的前十名股票未杰出基金合同司法的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号              称呼                    金额(元)                      第 77 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）     （4）呈文期末持有的处于转股期的可调度债券明细     注：本基金本呈文期末未持有债券。     （5）呈文期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     注：本基金本呈文期末持有的前十名股票中不存在通顺受限的情况。     （6）投资组合呈文附注的其他笔墨描述部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与臆测项之间可能存在尾差。                     第 78 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                   第十部分 基金的事迹   基金管理东说念主依照恪遵法守、丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来透露。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。   基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比   国联沪港深大耗尽主题 A 净值透露                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  圭臬差                            ③                                         ④ 以前六个         -17.71%   1.72%   -9.26%       1.19%   -8.45%    0.53% 月 以前一年    -28.88%   1.39%   -12.34%      1.06%   -16.54%   0.33% 以前三年    -49.16%   1.78%   -20.62%      0.87%   -28.54%   0.91% 以前五年    -35.44%   1.73%   -15.18%      0.78%   -20.26%   0.95% 自基金合 同见效起    -45.96%   1.64%   -11.82%      0.74%   -34.14%   0.90% 于今   国联沪港深大耗尽主题 C 净值透露                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  圭臬差                            ③                                         ④ 以前六个         -17.80%   1.72%   -9.26%       1.19%   -8.54%    0.53% 月 以前一年    -29.01%   1.40%   -12.34%      1.06%   -16.67%   0.34% 以前三年    -49.47%   1.78%   -20.62%      0.87%   -28.85%   0.91% 以前五年    -35.90%   1.73%   -15.18%      0.78%   -20.72%   0.95%                       第 79 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 自基金合 同见效起   -46.56%   1.64%   -11.82%      0.74%   -34.74%   0.90% 于今   自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收 益率变动的相比   注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期扫尾时本基金的各项投资比例安妥基金合同的相关约定。 本基金自 2023 年 5 月 16 日起调整事迹相比基准为“中证港股通大耗尽主题指                      第 80 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 数收益率（经汇率调整后）×65%+中债概述（全价）指数收益率×35%”，在此 之前本基金的事迹相比基准为“沪深 300 指数收益率×10%+恒生指数收益率 ×40%+上证国债指数收益率×50%”，故本呈文露馅的事迹相比基准收益率及业 绩相比基准收益率圭臬差的计较领受的司法为：自基金合同见效起至 2023 年 5 月 15 日以“沪深 300 指数收益率×10%+恒生指数收益率×40%+上证国债指数收 益率×50%”手脚计较依据，2023 年 5 月 16 日至呈文期末以“中证港股通大消 费主题指数收益率（经汇率调整后）×65%+中债概述（全价）指数收益率×35%” 手脚计较依据。                    第 81 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）               第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、表淘气文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以偏激 他基金财产账户相孤立。  四、基金财产的撑持和刑事做事  本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的司法刑事做事外，基金财产不得被处 分。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                     第 82 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 司法需要对外露馅基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）交易所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估 值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱。  （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定。  （3）交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交 易市价，确定公允价钱。  （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。 交易所上市的资产扶助证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌                   第 83 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会相关司法确定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 值。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如干系法律律例以及监管部门有 最新司法的，从其司法。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其 它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算 率领受套算的方法进行折算。 估值的公说念性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。                      第 84 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 按国度最新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法式及干系法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   四、估值法式 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主对外公布。   五、估值瑕疵的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、安妥、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值瑕疵时，视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 邪恶的做事东说念主应当对由于该估值瑕疵遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                    第 85 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值瑕疵做事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵做事方承 担；由于估值瑕疵做事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主形成损失的， 由估值瑕疵做事方对平直损失承担补偿做事；若估值瑕疵做事方一经积极和谐， 而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿做事。估值瑕疵做事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值 瑕疵已得到更正。  （2）估值瑕疵的做事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值瑕疵的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值瑕疵而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵做事方仍草率估值瑕疵负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 瑕疵做事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥 得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东说念主一经 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上已 经获取的不妥得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值瑕疵做事 方。  （4）估值瑕疵调整领受尽量规复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的形貌。  估值瑕疵被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：  （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的做事方；  （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；  （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的做事方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值瑕疵的更正向相关当事东说念主进行阐明。                     第 86 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （1）基金份额净值计较出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步调退缩损失进一步扩大。  （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理 东说念主应当公告。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。  六、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的阐明  用于基金信息露馅的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易 扫尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主按约定对基金净值给予公布。  八、特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值瑕疵处理。 据瑕疵等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、安妥、合理的步调进 行查验，但未能发现瑕疵或即使发现瑕疵但因前述原因无法实时更正的，由此 形成的基金资产估值瑕疵，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事，但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调排斥或缩小由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。                   第 87 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）            第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨形貌是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金 份额享有同瓜分拨权；  在对基金份额持有东说念主利益无实验不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 律例允许的前提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥法式后 酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在指定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形貌等内容。  五、收益分拨决策的确定、公告与实施  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形貌等内容。  本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信                     第 88 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 息露馅办法》的相关司法在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得杰出 15 个做事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    第 89 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）            第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 律用度； 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形貌  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的形貌于次月首日起 3 个做事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数                     第 90 页 共 154 页          国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的形貌于次月首日起 3 个做事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费率为年费率   C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.20%年费率计 提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类份额前一日基金资产净值   C 类份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，以两边认同的形貌于次月首日起 3 个做事日内 从基金财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的推行、销售与基金份额持有东说念主服 务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关律例及相应契约 司法，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度                         第 91 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费。详见本招募说明书的相关司法。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 施行。                      第 92 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）            第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度露馅； 司帐核算，按影相关司法编制基金司帐报表； 并以书面形貌阐明。  二、基金的年度审计 干系业务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的相关司法在指定媒介公告。                     第 93 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、基金合同偏激他相关司法。  二、信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会司法的当然东说念主、法东说念主 和造孽东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的司法露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会司法时辰内，将应予露馅的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照基 金合同约定的时辰和形貌查阅或者复制公开露馅的信息府上。  三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金合同、招募说明书、托管契约、基金家具府上摘要                      第 94 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 持有东说念主大会召开的司法及具体法式，说明基金家具的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息露馅 及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上摘要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具府上摘要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上摘要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新 基金家具府上摘要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资 料摘要、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金家具府上 摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同见效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。  基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档                   第 95 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主推动持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。  （四）基金净值信息  基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在指定网站露馅一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较形貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将 年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文， 将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。  基金管理东说念主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文等分别露馅基金管理东说念主、 基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主推动持有基金的份 额、期限及期间的变动情况。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决策的                   第 96 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 其他要害信息”项下露馅该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期 内持有份额变化情况及本基金的专有风险。   本基金无间运作过程中， 应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出 30%； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验抵制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                      第 97 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有司法的除外； 计提圭臬、计阻挠情和费率发生变更； 项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。  （八）领略公告  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓深邃传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开领略， 并将相关情况立即呈文中国证监会。  （九）计帐呈文  基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站 上，并将计帐呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  （十）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十一）投资于中小企业私募债券的信息 的相关司法，在中国证监会指定媒介露馅所投资中小企业私募债券的称呼、数                      第 98 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 量、期限、收益率等信息。 募说明书（更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产扶助证券信息露馅   基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中露馅其持有的资产扶助证券总 额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产扶助证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中露馅其持有的资产扶助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产扶助证券明细。   （十三）投资股指期货干系公告   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书 （更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   （十四）投资国债期货干系公告   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书 （更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   （十五）投资港股通标的股票的信息露馅   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书 （更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的司法进行信息露馅，详见本招募说明书的相关司法。   （十七）中国证监会司法的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。                     第 99 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信 息露馅内容与形式准则等律例的司法。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的司法和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期呈文、更新的招募说明书、基金家具府上摘要、基金计帐呈文等 公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子确 认。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、完好、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介露馅信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介露馅信息， 而况在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。  为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律宗旨书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当 安妥中国证监会及自律司法的干系司法。前述自主露馅如产生信息露馅用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例司法将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。  八、暂停或延长露馅基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金干系 信息：  （1）不可抗力；  （2）发生暂停估值的情形；  （3）法律律例司法、中国证监会或《基金合同》司法的其他情形。                      第 100 页 共 154 页  国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 九、本基金信息露馅事项以法律律例司法及本章从简定的内容为准。                 第 101 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）               第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个做事日内遴聘安妥《中华东说念主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计宗旨。  侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的 干系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。基金管理东说念主应照章向投资者 进行充分露馅。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于 主袋账户份额。浩繁赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求杰出前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需沟通主袋账户资产。  基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。                    第 102 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行 估值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交易等形貌规复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应参照基金清 算呈文的干系要求，遴聘安妥《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并露馅专项审计宗旨。  七、侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应按司法实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分司法的基金净值信 息露馅形貌和频率露馅主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 103 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期呈文中露馅呈文期内侧袋 账户干系信息，基金依期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，草率呈文期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈文露馅等发表审计宗旨。                   第 104 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）               第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种弥远投资用具，其主邀功能是 分散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大略提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的管理风险、本领风险和合规风险等。浩繁赎回风险是灵通式基金所专有 的一种风险，对于本基金来说，浩繁赎回即当单个交易日基金的净赎回苦求超 过上一灵通日基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基 金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当发扬阅读基金合同、招募说明书、基金家具府上摘要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训戒、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相安妥。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄形貌的区别。定 期定额投资是指引投资东说念主进行弥远投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资 形貌。可是依期定额投资并不成阴事基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理形貌。   基金管理东说念主承诺以丰足信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高下并不 预示其将来事迹透露，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 透露的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告偏激他干系公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元、                    第 105 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 从而遭遇损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、阛阓风险  证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利 率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。  若是发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的规划好坏受多种成分影响，如管理才智、财务景色、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资 的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险， 但不成完全阴事。  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  二、信用风险  信用风险主要指债券、资产扶助证券等信用证券刊行主体信用景色恶化， 导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也                  第 106 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 包括证券交易敌手因失言而产生的证券交割风险。  三、操作风险  操作风险是指基金运作过程中，因里面抵制存在过错或者东说念主为成分形成操 作空幻或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、 交易瑕疵、IT 系统故障等风险。  四、管理风险  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响 基金收益水平，若是基金管理东说念主对经济时势和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现空幻等，都会影响基金的收益水平。  五、合规风险  合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的司法，或者违 反基金合同相关司法的风险。  六、本基金的特定风险  本基金手脚夹杂型基金，具有对干系阛阓的系统性风险，不成完全阴事市 场着落的风险和个券风险，在阛阓大幅飞腾时也不成保证基金净值大略完全跟 随或超越阛阓飞腾幅度。  本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法律律例 由非上市中小企业领受非公开形貌刊行的债券。由于不成公开交易，一般情况 下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基 金净值带来更大的负面影响和损失。  本基金投资资产扶助证券，主要包括资产典质贷款扶助证券（ABS）、住房 典质贷款扶助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产扶助证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为扶助的证券，所靠近 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。  本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，具备一些专有 的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风                   第 107 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。  本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、 流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生未必损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险时常是由阛阓短少广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法中意保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制 平仓的风险。  本基金在参与港股阛阓投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。  港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和养殖品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到未必事件影响可能透浮现比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在逐日额度和总 额度限制。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券交易服务公司自下一 港股通交易日起罢手接受买入申报，本基金将靠近不成通过港股通进行买入交 易的风险；在香港联合交易整个限公司开市前阶段，当日额度使用结束的，新 增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所无间交易时段，当日额度使用结束 的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入交易的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证 券登记结算有限做事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交 易，确定交易实验适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。  根据现行的港股通司法，惟有沪港两地均为交易日且大略中意结算安排的 交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因放 假等原因休市而香港阛阓照常交易但港股通不成如常进行交易），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中聚拢体现阛阓反应而形成其价 格波动蓦的增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的                  第 108 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 风险。  本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的金额 不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同见效日起不低于三年。 发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否 连续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基 金的基金合同见效三年后（指基金合同见效之日起三年后的对应日），若基金 资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动阻隔。投资者将靠近基金合同可能阻隔 的不确定性风险。  七、流动性风险管理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额聚拢度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之前不存在一致行动东说念主关系；基金管理东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金浩繁赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不损伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、港股通 机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、国债、金融 债券、地方政府债、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、企业 债券、公司债券、可调度公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、 中小企业私募债券、资产扶助证券、次级债、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓用具、国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须安妥中国证监会的干系司法）。  本基金通过全球宏不雅经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港 证券阛阓走势研究，衔接干系类别资产的风险收益水平特征，动态调整股票、 债券、货币阛阓用具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。审慎评估所投 资资产的流动性，合理安排各资产到期时辰分散，保障基金流动性安全。  根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理司法》的干系要求，                     第 109 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 基金管理东说念主对本基金实施流动性风险管理，并针对性制定流动性风险管理步调， 尽量幸免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最猛进程的镌汰浩繁 赎回情形下的可能出现的流动性风险。  本基金管理东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以草率浩繁赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理用具对赎回苦求等进行限度调整，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理浩繁赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）减慢支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管理用具，基金管理东说念主制定了干系业务程 序，确保流动性风险管理用具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验进犯并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额普通灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金依期呈文中露馅呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的做事。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机                  第 110 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需沟通主袋账户资产，并根据干系司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的事迹目的不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管理东说念主将密切温情阛阓资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得不实施上述备用风险管理用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                   第 111 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 议见效后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；                    第 112 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律宗旨书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 113 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）           第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理基金份额的发售事宜；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同孤立运用并管理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例司法或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照司法召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及相关法律司法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步调保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他安妥条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同司法的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，草率寄予的基金登 记机构办理基金登记的行径进行监督；  （10）依据基金合同及相关法律司法决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推动权利，为基金的 利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                     第 114 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （15）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调度等业务司法；  （16）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划形貌管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选安妥合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥基金合同等法律文献的司法，按相关司法计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；  （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关司法，履行信息露馅及 呈文义务；  （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他相关司法另有司法外，在基金信息公开露馅前应予狡饰， 不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；                  第 115 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法时辰发出，并 且保证投资者大略按照基金合同司法的时辰和形貌，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务，基金 托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行径承担做事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                   第 116 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （1）自基金合同见效之日起，照章律律例、基金合同和托管契约的司法安 全撑持基金财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户和投 资所需其他账户、为基金办理证券、期货交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以丰足信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按司法开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户、期货账户和投 资所需其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、基金合同偏激他相关司法另有规 定外，在基金信息公开露馅前给予狡饰，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份                  第 117 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息露馅事项；  （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具宗旨， 说明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；若是 基金管理东说念主有未施行基金合同司法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 安妥的步调；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按司法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或相关司法向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关司法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的司法监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容许担补偿做事，其补偿责 任不因其退任而免除；  （20）按司法监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；  （21）施行见效的基金份额持有东说念主大会决议；  （22）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合                    第 118 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）发扬阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息露馅，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所司法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同阻隔的有限 做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）施行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同见效日起不少于   （10）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。                      第 119 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作形貌；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费，但法律 律例要求调整该等薪金圭臬或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律律例和基金合同司法的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无实验性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务 费、变更收费形貌、调整本基金的基金份额类别的竖立；                  第 120 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在安妥相关法律律例且在对现存基金份额持有东说念主利益无实验性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法 规司法的范围内调整相关基金认购、申购、赎回、调度、非交易过户、转托管 等业务的司法；   （6）在法律律例或中国证监会允许的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利 益无实验性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同司法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集形貌 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                    第 121 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知形貌 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决形貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常联想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯形貌、寄予的公证机关偏激 计算形貌和计算东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时辰和收取形貌。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形貌、通讯开会形貌或法律律例、监 管机关允许的其他形貌召开，会议的召开形貌由会议召集东说念主确定。                   第 122 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明安妥法律律例、基金合 同和会议通知的司法，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念把持有的登记府上 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式在表决限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形貌进行 表决。  在同期安妥以下条件时，通讯开会的形貌视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个做事日内连气儿公 布干系提醒性公告。  （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知司法的形貌收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用。  （3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原                     第 123 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主 代表出具书面宗旨。  （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄予东说念把持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明安妥法律律例、基金合同和会议通知的司法，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可领受其他非书面形貌授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开形貌上，本基金亦可领受其他非现场形貌或者以现场形貌与非现场 形貌相衔接的形貌召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通讯方 式开会的法式进行。  （五）议事内容与法式  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会计划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的形貌下，当先由大会把持东说念主按照下列第七条司法法式确定和 公布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会把持东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基                   第 124 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和计算形貌等事项。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作形貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、提前阻隔基金合同、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会遴选记名形貌进行投票表决。  遴选通讯形貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提 交安妥会议通知中司法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头安妥会议通知司法的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨疲塌不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票                  第 125 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会把持东说念主应当赶快公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受 通讯形貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。                     第 126 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念把持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等司法，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐                      第 127 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 议见效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律宗旨书；                   第 128 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如 经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系 各方均有管制力，除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，连续至意、用功、尽 责地履行基金合同司法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（为本契约之目的，在此不包括香港相等 行政区、澳门相等行政区及台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的形貌  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                   第 129 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）            第二十一部分 托管契约的内容节录   一、托管契约当事东说念主   称呼：国联基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层   办公地址：北京市东城区简易门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织形式：有限做事公司   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元   存续期间：无间规划   规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的名目，经干系部门批准后方可开展经 营行径）   称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层   法定代表东说念主：杨德红   成随即间：1999 年 8 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号   基金托管履历批准文号：证监许可2014511 号   注册成本：柒拾陆亿贰仟伍佰万元东说念主民币   存续期间：无间规划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投                      第 130 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬 的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东说念主运用干系本领系统，对基金实验投资是否安妥基金合同对于证 券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象是具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、港股通 机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、国债、金融 债券、地方政府债、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、企业 债券、公司债券、可调度公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、 中小企业私募债券、资产扶助证券、次级债、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓用具、国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须安妥中国证监会的干系司法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。   股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，本基金不低于 80%的非现金基金 资产投资于港股，本基金投资于大耗尽主题干系证券的比例不低于非现金基金 资产的 80%。持有全部权证的市值不得杰出基金资产净值的 3%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的司法施行。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 现金基金资产投资于港股，本基金投资于大耗尽主题干系证券的比例不低于非 现金基金资产的 80%； 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其                   第 131 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股，则为 A 股与 H 股臆测市值），其市值不杰出基金资产净值的 10%； 家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股臆测市值），不杰出该证券的 10%； 净值的 0.50%； 金资产净值的 10%； 过该资产扶助证券范畴的 10%； 证券，不得杰出其各类资产扶助证券臆测范畴的 10%； 基金持有资产扶助证券期间，若是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在 评级呈文密布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （1）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资 产净值的 10%；   （2）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融                    第 132 页 共 154 页        国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 资产（不含质押式回购）等；   （3）在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有 的股票总市值的 20%；   （4）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 杰出上一个交易日基金资产净值的 20%；   （5）基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差 计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （6）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资 产净值的 15%；   （7）在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金持有 的债券总市值的 30%；   （8）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   （9）在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 杰出上一交易日基金资产净值的 30%； 的 10%； 股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的成分致使基金不安妥前款所司法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；                      第 133 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  除第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上 述司法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 司法的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当安妥基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。  基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供拟投资的大耗尽主题 干系证券库。基金管理东说念主如对上述证券库给予更新和调整的，应实时通知基金 托管东说念主。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的大耗尽主题干系证券库对上述投资 比例进行监督。  若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的司法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当法式后本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对本契约 第十五条第九项基金投资崎岖行径进行监督。  根据法律律例相关基金从事的关联交易的司法，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要蛮横关系的 公司名单偏激更新，并以两边约定的形貌提交，确保所提供的关联交易名单的 真实性、完好性、全面性。基金管理东说念主有做事撑持真实、完好、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时阐明已着名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金管理东说念主承担做事，基金托管东说念主并有权向中国证监会呈文。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际抵制东说念主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，撤职基金 份额持有东说念主利益优先的原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱施行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，                  第 134 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 并按法律律例给予露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。  （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算形貌。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行 间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整 银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生 交易前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商处分。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面 阐明后，被阐明调整的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对交易对 手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易形貌进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损结怨做事。  （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主采纳进款银行进行监督。  基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的司法及基金合同 的约定采纳进款银行。  本基金投资银行进款应安妥如下司法： 银行进款业务账目及核算的真实、准确。 干系契约、账户府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项司法。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳进款银行时有违背相关法律律例的司法                  第 135 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 及基金合同的约定的行径，应实时以书面形式通知基金管理东说念主在 10 个做事日内 纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个做事日内纠正的， 基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径， 应立即呈文中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个做事日内纠正或拒却结算。  （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数 据等进行监督和核查。  若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹透露数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并将在发现后立即呈文 中国证监会。  （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投 资通顺受限证券进行监督。 受限证券相关问题的通知》等相关法律律例司法。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 风险抵制轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流 动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。 上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关通顺受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与 承销商坚硬的销售契约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成                     第 136 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、完好。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或防护步调进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面通知基金管理东说念主，有权拒却执 行其相关指示。因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何做事，并有权呈文中国证监会。 确保证基金托管东说念主大略普通查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全撑持基金财产的做事与 损失，由基金管理东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因 投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担 上述损失。  （八）基金管理东说念主应在基金初次投资中期单子前，与基金托管东说念主签署相应 的风险抵制补充契约，并按照法律律例的司法和补充契约的约定向基金托管东说念主 提供经基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资中期单子的投资管理轨制。  （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作 中违背法律律例和基金合同的司法，应实时以书面形式通知基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 通知后应鄙人一做事日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易 法式一经见效的投资指示违背法律、行政律例和其他相关司法，或者违背基金 合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并呈文中国证监会。                  第 137 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理 东说念主应在司法时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供干统共据府上和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应实时呈文中国证 监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管 理东说念主无方正情理，拒却、谢透澈方根据本契约司法运用监督权，或遴选拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改 正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。  （十二）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各类基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等 行径。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未施行或无故延长施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他相关司法时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应鄙人一做事日前实时核 对并以书面形式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性， 在司法时辰内复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时呈文中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管 东说念主无方正情理，拒却、谢透澈方根据本契约司法运用监督权，或遴选拖延、欺                     第 138 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正 的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事做事、分拨基金的任何财产。基金 托管东说念主仅对实验托付并抵制下的基金财产承担撑持职责，对于非基金托管东说念主保 管的财产不承担做事。 投资所需账户。 理，确保基金财产的完好与孤立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主遴选步调进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何做事。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。 基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关司法后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在司法时辰内，遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所进行验资， 出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师 署名方为灵验。                   第 139 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金托管资金账户的开立和管理 账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金托管资金账户进 行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户的开立和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形貌在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 做事公司的相关司法，以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司开立债 券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基                    第 140 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 金托管东说念主同期代表基金坚硬宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关司法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东说念把持有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验抵制下的什物 证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实验灵验抵制的证券不承担撑持做事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金 管理东说念主、基金托管东说念主撑持。除契约另有司法外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。紧要合同的撑持期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是 指计较日该类基金资产净值除以该计较日该类基金总份额后的数值。基金份额 净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪 计入基金财产。   基金管理东说念主每估值日计较基金资产净值和各类基金份额净值，并按司法公 告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和干系                    第 141 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 法律律例的司法对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱。 的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另 行协商约定。 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易 市价，确定公允价钱。 交易所上市的资产扶助证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                  第 142 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关司法确定公允价值。  （3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产扶助证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。  （5）股指期货合约，以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。  （6）国债期货合约，以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。  （7）中小企业私募债券领受估值本领确定公允价值估值。如使用的估值技 术难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如干系法律律例以及监管部门 有最新司法的，从其司法。  （8）因持有股票而享有的配股权，领受估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （9）本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到 其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折 算率领受套算的方法进行折算。  （10）当发生大额申购或赎回情形时，不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。  （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （12）干系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事 项，按国度最新司法估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法式及干系法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。                     第 143 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。  基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的 纰缪不手脚基金资产估值瑕疵处理。  由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据 瑕疵等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、安妥、合理的步调 进行查验，但未能发现瑕疵的，由此形成的基金资产估值瑕疵，基金管理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施排斥或缩小由此形成的影响。  （三）基金份额净值瑕疵的处理形貌 份额净值瑕疵；基金份额净值出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通 报基金托管东说念主，并遴选合理的步调退缩损失进一步扩大；瑕疵偏差达到或杰出 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当实时通知基金托管东说念主并报中国证监 会；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较瑕疵时，由基金管理东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管 理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的做事，经阐明 后按以下要求进行补偿：  （1）本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任。与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金司帐做事 方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。  （2）若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额                     第 144 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的司法对基金份额持 有东说念主或基金支付补偿金，就实验向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，其 中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息瑕疵（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行普通复核法式后仍不成发现该瑕疵，进而导致基金份 额净值计较瑕疵而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负 责赔付。 以基金管理东说念主计较结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门司法的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金管理东说念主孤立 地竖立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的                     第 145 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 账册为准。  （七）基金财务报表与呈文的编制和复核  基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真实、完好的基金财务司帐呈文。月 度报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个做事日内完成；招募说明书在 基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金管 理东说念主不再更新招募说明书。季度呈文应在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内编 制结束并给予公告；中期呈文在上半年扫尾之日起两个月内编制结束并给予公 告；年度呈文在每年扫尾之日起三个月内编制结束并给予公告。基金合同见效 不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。  基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度呈文完成当日，将相关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。 基金管理东说念主在中期呈文完成当日，将相关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在年度呈文完成当日，将相关呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传确凿形貌或两边约定的其他形貌进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理形貌为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金管理东说念主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核宗旨书或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。                    第 146 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管 东说念主撑持。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同 见效日、基金合同阻隔日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发寿辰后十个做事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵循狡饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法 妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按相关律例司法各自承担相应的做事。   七、争议处分心情   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协 商、统一不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应死守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续至意、用功、尽责地履行基金合同和本托管契约司法的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本契约适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐                   第 147 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （一）托管契约的变更法式  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的司法有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管契约阻隔的情形 权；  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内，成立基金财产计帐小 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连续至意、用功、尽责地履行基金合同和本托管契约司法的义务，爱戴基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  基金合同阻隔，应当按法律律例和基金合同的相关司法对基金财产进行清 算。基金财产计帐法式主要包括：  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现，制作计帐呈文；  （4）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行审计；  （5）遴聘讼师事务所出具法律宗旨书；                     第 148 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）  （6）将基金财产计帐结果呈文中国证监会；  （7）公布基金财产计帐结果；  （8）对基金剩余财产进行分拨。  基金财产计帐的期限为不杰出 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项司法退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货干系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基 金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐 呈文报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载 在指定报刊上。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 149 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、阛阓景色以及基金管理东说念主服务才智的变化，增多、 修改以下服务名目或服务内容：  一、主动通知服务  基金管理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等形貌按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交易确 认通知、与基金份额持有东说念主干系的基金管理东说念主公告及要害信息通知等服务。请 基金份额持有东说念主属意各计算形貌的完好性和准确性。  二、查询服务  基金管理东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上形貌进行基金管理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 做事时辰还可为基金份额持有东说念主提供周全的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管理东说念主先容等基金管理 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、府上提取服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各式直销交易手续，基金管理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金管理东说念主还可提供对账单、资产证明等府上。  四、资讯服务定制  为进一步升迁服务品性，中意基金份额持有东说念主个性化需要，基金管理东说念主推 出全地点资讯服务定制诡计。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金管理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等形貌提供 交易阐明通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金答理业务讨论  为更好地与基金份额持有东说念主雷同，客服专员不错在做事时辰内为基金份额                   第 150 页 共 154 页     国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的讨论服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金管理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等形貌随时向基金管理东说念主建议。基金管理东说念主将采 用限期处理、分级管理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行径  基金管理东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东说念主与基金管理东说念主之间的互动计算。  八、基金管理东说念主客户服务中心计算形貌  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述形貌 计算基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。                      第 151 页 共 154 页      国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）            第二十三部分 其他应露馅事项  自 2025 年 1 月 3 日至 2025 年 1 月 15 日，本基金的临时呈文刊登于《中国 证券报》。 序号             临时呈文称呼                  露馅日历        备注      国联基金管理有限公司基金司理变更公告（国      联沪港深大耗尽主题）                     第 152 页 共 154 页    国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形貌  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   第 153 页 共 154 页       国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券 投资基金召募注册的文献  （二）《国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金基金 合同》  （三）《国联沪港深大耗尽主题纯真配置夹杂型发起式证券投资基金托管 契约》  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （六）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东说念主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。                                        国联基金管理有限公司                      第 154 页 共 154 页

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